為進(jìn)一步規(guī)范審計與違規(guī)經(jīng)營投資工作，降低公司管控風(fēng)險，行政人事部集思廣益，多維度發(fā)力，通過多種渠道挖掘線索，不定期開展“回頭望”工作，用數(shù)據(jù)分析和案例復(fù)盤方法，持續(xù)優(yōu)化管理流程，助力企業(yè)健康前行。
明確政治定位，高效精準(zhǔn)執(zhí)行。強化政治思維，提前統(tǒng)籌規(guī)劃。圍繞兩級集團(tuán)及公司設(shè)定的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)與重點工作，制定了內(nèi)部審計計劃，先后印發(fā)《內(nèi)部審計管理制度》《內(nèi)部審計、效能監(jiān)察及違規(guī)經(jīng)營投資工作專項考核辦法》《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》等相關(guān)制度，完善內(nèi)部審計工作實施流程，堅持“以合規(guī)為底線、以內(nèi)控為核心、以整改為手段、以追責(zé)為抓手”，優(yōu)化法人治理結(jié)構(gòu)，切實發(fā)揮審計“經(jīng)濟體檢”功能，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。
強化內(nèi)控合規(guī)管理，提升風(fēng)險防控水平。行政人事部聚焦“三重一大”事項風(fēng)險評估、采購環(huán)節(jié)風(fēng)險把控、銷售流程風(fēng)險預(yù)測以及財務(wù)收支風(fēng)險監(jiān)測等風(fēng)險管控，加大對子公司的監(jiān)管力度，拓展違規(guī)經(jīng)營線索來源渠道，明確責(zé)任權(quán)利，首次針對全資子公司第一任主要領(lǐng)導(dǎo)開展經(jīng)濟責(zé)任審計，全面推進(jìn)安全費用審計，全方位審查各類費用提取的合規(guī)性、合理性，以及使用管理過程中審批流程等方面的規(guī)范性、有效性，充分評估內(nèi)部控制關(guān)鍵節(jié)點，持續(xù)指導(dǎo)跟蹤問題線索，有效防范風(fēng)險，堵塞管理漏洞。
鎖定成果“突破點”，強化監(jiān)督力度。為促進(jìn)審計整改落實，推動各部門、各單位完善制度，提升工作效果，行政人事部組織各單位對已整改完成問題進(jìn)行“回頭望”，并主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭帶著問題深入基層。針對重點問題，舉一反三，查缺補漏，強化主管部門監(jiān)督管理責(zé)任，有針對性地對整改落實情況進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo)，提出整改建議，確保審計發(fā)現(xiàn)問題得到徹底整改，真正做到整改一個問題，防止一類問題，規(guī)范一個領(lǐng)域。同時，全面梳理過往各類典型審計問題，分類整合形成針對性問題清單，針對典型案例，深入剖析，以案明紀(jì)，明確紀(jì)律紅線，以案說法，闡釋相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步規(guī)范管理，降低公司運營風(fēng)險。
